美国金融业监管局（FINRA）是美国证券场外市场的自律监管组织，成立于2007年，由美国证券交易商协会（NASD）和纽约证券交易所监管局（NYSERegulation, Inc.）合并发起成立。FINRA作为非政府机构，接受美国证券交易委员会（SEC）的监管，是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构。以下是对FINRA的详细介绍及其数据的概述：
一、FINRA的基本信息
- 中文名：美国金融业监管局
- 外文名：The Financial Industry Regulatory Authority
- 成立时间：2007年
- 简称：FINRA
- 性质：非政府机构、自律监管组织
- 监管对象：主要包括经纪公司、分公司和注册证券代表等（具体数量可能随时间变化）
- 主要职责：通过高效监管和技术支持来加强投资者保护和市场诚信建设，并主要负责场外交易市场（OTC）市场的交易行为以及投资银行的运作
二、FINRA的主要功能
- 监管功能：FINRA监管着大量的经纪公司、分公司和注册证券代表，确保其遵守相关法律法规，维护市场的公平、公正和透明。
- 投资者保护：FINRA致力于保护所有在美国投资的个人，通过制定和执行严格的监管措施，防止欺诈和操纵行为，保障投资者的合法权益。
- 市场诚信建设：通过加强市场监管和执法力度，FINRA努力提升市场的整体诚信水平，促进市场的健康发展。
- 技术支持：FINRA利用先进的技术手段，如大数据分析和云计算等，提高监管效率和准确性，降低监管成本。
三、FINRA的数据
关于FINRA的具体数据，由于数据会随时间变化，以下提供的信息可能为概述或参考：
- 监管对象数量：根据FINRA官网的数据（注意数据可能已更新），其监管对象包括数千家经纪公司和分公司，以及数十万名注册证券代表。
- 员工数量：FINRA拥有3200多名员工，主要工作地点为华盛顿特区与纽约市，并在美国各地设有多个地方办事处。
- 投资者教育：FINRA接手原“NASD投资者教育基金”，更名为“FINRA投资者教育基金”，资助投资者教育研发及培训项目，帮助投资者了解金融知识，熟悉基础的投资工具。
- 综合审计追踪（CAT）系统：FINRA的CAT系统是一个庞大的数据分析系统，能够收集并处理美国股票和期权市场的所有活动的详细记录。CAT系统每天处理和接收的交易记录数量巨大，且数据规模不断增长。
四、FINRA的成就与挑战
FINRA在投资者保护、市场监管和技术支持等方面取得了显著成就，但同时也面临着诸多挑战。随着金融市场的不断发展和变化，FINRA需要不断更新和完善其监管措施和技术手段，以应对新的风险和挑战。
美国金融业监管局（FINRA）作为美国证券场外市场的自律监管组织，在投资者保护、市场监管和技术支持等方面发挥着重要作用。其数据和信息对于了解美国证券市场的运行状况和监管情况具有重要意义。
